昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期(qī)货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力(lì)有待(dài)提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分别提(tí)出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基(jī)础成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份(chǔ)和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安(ān)全的(de)角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落(luò)地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于(yú)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业(yè)信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务(wù)协议(yì)、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管资(zī)源进行区(qū)分，对主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核(hé)心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安(ān)全(quán)保障方面，对(duì)证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能(néng)够保障客户设施(shī)的(de)安全(quán)运(yùn)行(xíng)。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构对证券期(qī)货交易(yì)所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部(bù)署客户提供的(de)软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)、客户(hù)与(yǔ)经营机(jī)构(gòu)的信息系(xì)统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报(bào)告(gào)义务，规(guī)定中国(guó)证监会及其派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作(zuò)中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义(yì)务的，中国(guó)证监会可(kě)以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监(jiān)管措施(shī)，对(duì)有关高(gāo)级(jí)管理人(rén)员(yuán)给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出(chū)机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业网络和(hé)信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构(gòu)和人(rén)员采取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查(chá)。

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